האָנג קאָנג ס סעקוריטיעס און פיוטשערז קאַמישאַן (SFC) האט רעפּרימאַנדיד Citigroup Global Markets Asia לימיטעד און אויך סלאַפּט אַ קנס פון HK $ 348.25 מיליאָן (אַרום $ 44.68 מיליאָן) פֿאַר עטלעכע ערנסט רעגולאַטאָרי פייליערז.
לויט די רעגולאַטאָר, די פירמע ערלויבט פאַרשידן טריידינג דעסקס אונטער זיין קאַש עקוויטי געשעפט צו פאַרשפּרייטן מיסלאַבעלעד ינדאַקיישאַנז פון אינטערעס (IOIs). זיי אויך מיסרעפּרעסענטעד ינסטיטושאַנאַל קלייאַנץ בשעת עקסאַקיוטינג פאַסילאַטיישאַן טריידז צווישן 2008 און 2018.
פון 174 מוסטער פאַסילאַטיישאַן טריידז עקסאַקיוטאַד דורך די אַסיאַן סאַבסידיערי פון סיטי און ריוויוד דורך די האָנג קאָנג רעגולאַטאָר, 127 צוגעשטעלט אָדער פאַלש אינפֿאָרמאַציע צו די קלייאַנץ, געמאכט מיסלידינג סטייטמאַנץ אָדער אפילו נישט נעמען קליענט צושטימען איידער סדר רוטינג.
דער רעגולאַטאָר כיילייטיד אַז דאָס איז אַ דורכפאַל ומערלעך נאַטור פון די פירמע און קען זיין לייכט אַוווידאַד אויב עס זענען ינערלעך קאָנטראָלס און קאַמפּלישאַנז אין פּלאַץ.
"די שטרענגקייט פון CGMAL ס פייליערז יקספּאָוזד אַ קולטור וואָס ינקעראַדזשד יאָגן רעוועך אויף די קאָסט פון יקערדיק סטאַנדאַרדס פון ערלעכקייט," Ashley Alder, די SFC ס טשיף עקסעקוטיווע אָפיציר.
"ווי אַ רעזולטאַט, אין פּנים פון אַנרילענטינג געשעפט דרוק צו בעטן מער געשעפט און פאַרגרעסערן CGMAL ס מאַרק טיילן, פאַרפירעריש פּראַקטיסיז זענען דיפּלויד אויף די קאָסט פון די בעסטער אינטערעסן פון קלייאַנץ און צו די שאָדן פון מאַרק אָרנטלעכקייַט."
פאַרוואַלטונג איז אַקאַונטאַבאַל
דערצו, דער רעגולאַטאָר איז עוואַלואַטעד די פייליערז און לאַפּסיז אין די פּאַרץ פון די עלטער פאַרוואַלטונג פון די פירמע און איז קאַנסידערינג צו באַפרייַען זיי פון זייער סופּערווייזערי פליכט. עס וועט אויך אָנהייבן דיסאַפּלאַנערי קאַמף קעגן די סיטי פאַרוואַלטונג באאמטע.
"א שליסל דייַגע פון די SFC איז די דורכפאַל פון CGMAL ס עלטער פאַרוואַלטונג צו ענשור די וישאַלט פון צונעמען סטאַנדאַרדס פון אָנפירן און אַדכיראַנס צו באַטייַטיק רעגולאַטאָרי רעקווירעמענץ, און צו פֿאַרשטיין, פירן און מאָניטאָר זיין געשעפט און ריסקס," האט געזאגט Thomas Atkinson, SFC ס עקסעקוטיווע דירעקטאָר פון ענפאָרסמאַנט.
"די פּרעוואַלאַנס פון די מיסקאָנדוקט פֿאַר אַ לאַנג צייַט ריפלעקס אַ דורכפאַל פון די CGMAL ס עלטער פאַרוואַלטונג צו רעכט אָפּזאָגן זייער פאַרוואַלטונג און סופּערווייזערי ריספּאַנסאַבילאַטיז."
האָנג קאָנג ס סעקוריטיעס און פיוטשערז קאַמישאַן (SFC) האט רעפּרימאַנדיד Citigroup Global Markets Asia לימיטעד און אויך סלאַפּט אַ קנס פון HK $ 348.25 מיליאָן (אַרום $ 44.68 מיליאָן) פֿאַר עטלעכע ערנסט רעגולאַטאָרי פייליערז.
לויט די רעגולאַטאָר, די פירמע ערלויבט פאַרשידן טריידינג דעסקס אונטער זיין קאַש עקוויטי געשעפט צו פאַרשפּרייטן מיסלאַבעלעד ינדאַקיישאַנז פון אינטערעס (IOIs). זיי אויך מיסרעפּרעסענטעד ינסטיטושאַנאַל קלייאַנץ בשעת עקסאַקיוטינג פאַסילאַטיישאַן טריידז צווישן 2008 און 2018.
פון 174 מוסטער פאַסילאַטיישאַן טריידז עקסאַקיוטאַד דורך די אַסיאַן סאַבסידיערי פון סיטי און ריוויוד דורך די האָנג קאָנג רעגולאַטאָר, 127 צוגעשטעלט אָדער פאַלש אינפֿאָרמאַציע צו די קלייאַנץ, געמאכט מיסלידינג סטייטמאַנץ אָדער אפילו נישט נעמען קליענט צושטימען איידער סדר רוטינג.
דער רעגולאַטאָר כיילייטיד אַז דאָס איז אַ דורכפאַל ומערלעך נאַטור פון די פירמע און קען זיין לייכט אַוווידאַד אויב עס זענען ינערלעך קאָנטראָלס און קאַמפּלישאַנז אין פּלאַץ.
"די שטרענגקייט פון CGMAL ס פייליערז יקספּאָוזד אַ קולטור וואָס ינקעראַדזשד יאָגן רעוועך אויף די קאָסט פון יקערדיק סטאַנדאַרדס פון ערלעכקייט," Ashley Alder, די SFC ס טשיף עקסעקוטיווע אָפיציר.
"ווי אַ רעזולטאַט, אין פּנים פון אַנרילענטינג געשעפט דרוק צו בעטן מער געשעפט און פאַרגרעסערן CGMAL ס מאַרק טיילן, פאַרפירעריש פּראַקטיסיז זענען דיפּלויד אויף די קאָסט פון די בעסטער אינטערעסן פון קלייאַנץ און צו די שאָדן פון מאַרק אָרנטלעכקייַט."
פאַרוואַלטונג איז אַקאַונטאַבאַל
דערצו, דער רעגולאַטאָר איז עוואַלואַטעד די פייליערז און לאַפּסיז אין די פּאַרץ פון די עלטער פאַרוואַלטונג פון די פירמע און איז קאַנסידערינג צו באַפרייַען זיי פון זייער סופּערווייזערי פליכט. עס וועט אויך אָנהייבן דיסאַפּלאַנערי קאַמף קעגן די סיטי פאַרוואַלטונג באאמטע.
"א שליסל דייַגע פון די SFC איז די דורכפאַל פון CGMAL ס עלטער פאַרוואַלטונג צו ענשור די וישאַלט פון צונעמען סטאַנדאַרדס פון אָנפירן און אַדכיראַנס צו באַטייַטיק רעגולאַטאָרי רעקווירעמענץ, און צו פֿאַרשטיין, פירן און מאָניטאָר זיין געשעפט און ריסקס," האט געזאגט Thomas Atkinson, SFC ס עקסעקוטיווע דירעקטאָר פון ענפאָרסמאַנט.
"די פּרעוואַלאַנס פון די מיסקאָנדוקט פֿאַר אַ לאַנג צייַט ריפלעקס אַ דורכפאַל פון די CGMAL ס עלטער פאַרוואַלטונג צו רעכט אָפּזאָגן זייער פאַרוואַלטונג און סופּערווייזערי ריספּאַנסאַבילאַטיז."
מקור: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/