צוויי ריטייריז וואַן אַ $ 5.2 מיליאָן אַרביטריישאַן אַוואָרד קעגן
ובס
,
וואָס זיי אָנגעקלאָגט פון מיסרעפּרעסענטאַטיאָן, אַנסוייטאַביליטי, און בריטש פון פידסיאַרי פליכט מיט אַכטונג צו אַ קאָמפּלעקס אָפּציעס-טריידינג סטראַטעגיע.
דער פאַל איז די לעצטע אין אַ סעריע פון לעגאַל באַטאַלז איבער די שווייצער באַנק 'ס ייעלד ענכאַנסמאַנט סטראַטעגיע, וואָס קאָנסיסטעד פון שטעלן און רופן אָפּציעס. דאָס אויך קומט נאָך UBS מסכים אין יוני צו צאָלן $ 25 מיליאָן צו פאַרענטפערן שווינדל טשאַרדזשיז געבראכט דורך די סעקוריטיעס און עקסטשאַנגע קאַמישאַן. די סעק האט געזאגט אַז UBS האט נישט צושטעלן זיין פינאַנציעל אַדווייזערז מיט טויגן טריינינג און פאַרזע וועגן די סטראַטעגיע, און אַז עטלעכע אַדווייזערז און זייער קלייאַנץ טאָן ניט פֿאַרשטיין די ריסקס.
די UBS לאָגאָ
מתיא לויד / בלומבערג
UBS מאַרקאַטאַד און פארקויפט יאָ צו בעערעך 600 ינוועסטערז פון פעברואר 2016 ביז פעברואר 2017, לויט די סעק. קלייאַנץ לעסאָף ינוועסטאַד וועגן $ 2 ביליאָן אין די סטראַטעגיע איידער עס איז פאַלש אין שפּעט 2018 ווען מאַרק וואַלאַטילאַטי סאָרד, געלאזן די אָפּציעס סטראַטעגיע מיט אַ 18% אָנווער פֿאַר די יאָר, לויט די רעגולאַטאָר.
קאַסעס ראַפּינג אַרויף. קלייאַנץ דערנאָך אנגעהויבן אַרביטריישאַן קליימז קעגן UBS, און איצט אַ האַנדפול פון קאַסעס האָבן לעצטנס ריטשט אַ מסקנא.
אין די לעצטע, אַן אַרביטריישאַן טאַפליע אַוואָרדיד דאַמידזשיז צו דזשאָרדזש און סאַנדראַ שוסעל, אַ ויסגעדינט פּאָר, אויף 15 סעפטעמבער - כּמעט דריי יאָר נאָך זיי האָבן פיילד זייער קליימז קעגן UBS, לויט אַ קאָפּיע פון די אַרביטריישאַן אַוואָרד.
די פּאָר איז "גאָר צופרידן" מיט דעם רעזולטאַט, זאגט שוסלס אַדוואָקאַט, John Rich פון ניו יארק אַדוואָקאַט פירמע Rich, Intelisano & Katz.
"דער שליסל צו דעם פאַל איז געווען די שייכות צווישן די מעקלער און דער קליענט, מיט אַ טראָפּ אויף די פידסיאַרי פליכט פון אַ פינאַנציעל אַדווייזער," זאגט ריטש. "מיר האָבן טאַקע אונטערגעשטראָכן פארן טאַפליע אַז די פידוציערי פליכט פארלאנגט מער פון די אַדווייזער ווי צו אונטערשרייבן וואָס איז יפעקטיוולי ווייווערז."
אויסער צו געבן שאדנס פאר די שוסלס, האבן די ארביטרייטער אויך באפוילן UBS צו צאלן 28,950 דאלאר צו דעקן די קאסטן פון די פארהער.
א UBS ספּאָוקסמאַן דיקליינד צו באַמערקן אויף דעם פאַל.
די כירינגז זענען אַ ביסל דילייד ווייַל פון קאָוויד -19, אָבער יווענטשאַוואַלי געהאלטן אין מענטש, לויט ריטש. "מיר טראַכטן עס איז טאַקע וויכטיק צו האָבן עדות, קלייאַנץ און עקספּערץ אין מענטש מיט די אַרביטרייטערז," ער זאגט.
ריטש האָט געפרואווט דעם פאַל מיט זיין קאָלעגע און יונגערמאַן אַדוואָקאַט Ross Intelisano, ער זאגט. דער ניו-יאָרקער אַדוואָקאַט יעקב ה. זאַמאַנסקי, וועלכער האָט רעפּריזענטיד אַנדערע געוועזענע YES קלייאַנץ, איז געווען קאָ-ראַטגעבער אין דעם קעיס, לויט די אַרביטראַציע-אַוואָרד.
ריטש זאגט אַז זיין געזעץ פירמע רעפּראַזענץ אנדערע יאָ קלייאַנץ אין אַרביטריישאַן קעגן UBS.UBS אַ געמישטע רעקאָרד אין אַרביטריישאַן איבער די יאָ סטראַטעגיע. אין יוני, עס פאַרפאַלן צוויי קאַסעס און איז געווען אָרדערד צו צאָלן מער ווי $ 2 מיליאָן אין גאַנץ צו אַגריווד ינוועסטערז. די נצחון פון די שוססעלס, אָבער, איז דער גרעסטער ביז אַהער, לויט אַרביטריישאַן אַוואַרדס.
שרייב צו ענדרו וועלש ביי [אימעיל באשיצט]
מקור: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo