די וואַנגואַרד גרופע איז סוינג איינער פון זייַן ערשטע הינטער-הויך-נעץ-ווערט פינאַנציעל אַדווייזערז פֿאַר אַלעדזשאַדלי ווייאַלייטינג אַ איין-יאָר נאַנסאַליסיטאַטיאָן העסקעם ער געחתמעט בשעת אַן אָנגעשטעלטער.
דער פינאנציעלער סערוויס ריז באשולדיגט מתיא סנייפּעס אין בריטש פון קאָנטראַקט און מיסאַפּראָופּרייישאַן פון האַנדל סיקריץ אין זיין פּראָצעס וואָס איז געווען 9 יוני אין אַ פעדעראלע געריכט אין צפון קאראליינע.
וואַנגואַרד גרופע ינק
העפלעכקייט פון וואַנגואַרד
עס ס די לעצט לעגאַל שלאַכט צווישן עשירות פאַרוואַלטונג פירמס און אַדווייזערז איבער קליענט קאָנטאַקטן. עס איז אויך די צווייטע מאל אין די לעצטע וואכן אז וואַנגוארד האט אריינגעגעבן א קעיס קעגן סנייפּעס. ד י ערשט ע אנשטרענגונ ג פו ן דע ר קאמפאני , געזוכ ט א צײטװײליק ע פארשטעלונ ג הא ט זי ך אפגעזאג ט דור ך א סטעיט־ריכטער .
די לעגאַל דיספּיוץ צווישן וואַנגואַרד און סניפּעס אנגעהויבן נאָך ער רעזיגנירט פון די פירמע 22 אפריל צו געפֿינען אַן אומאָפּהענגיק פיר, Topsail Wealth Management, אין שאַרלאַט.
אין אַדישאַן צו אַלעדזשאַדלי ווייאַלייטינג נאַנסאַליסיטאַטיאָן אַגרימאַנץ, וואַנגואַרד באשולדיקט סניפּעס פון ווייאַלייטינג אַ קאָנטראַקט וואָס ער האָט געחתמעט וואָס פארלאנגט אים צו געבן 60 טעג באַמערקן איידער ער רעזיגנירט.
עס איז אַ פּלאַץ אין פלעקל אין די דיספּיוץ צווישן די צוויי זייטן. Snipes האט געדינט ווי אַ אַדווייזער צו קלייאַנץ מיט הויך נעץ ווערט, רובֿ פון זיי האָבן ינוועסטאַד $ 15 מיליאָן אָדער מער מיט די פירמע. אין גאַנץ, ער אָוווערסייזד וועגן $ 4.75 ביליאָן אין אַסעץ אונטער פאַרוואַלטונג פֿאַר וואַנגואַרד קלייאַנץ, וועמענס געשעפט דזשענערייטאַד בעערעך $ 8 מיליאָן אין יערלעך רעוואַנוז פֿאַר די פירמע, לויט די פּראָצעס.
איינער פון סניפּעס 'קליינטן האט שוין נאָוטאַפייד וואַנגואַרד אַז ער איז טראַנספערד אַסעץ אין ווערט פון 26 מיליאָן דאָללאַרס פון וואַנגואַרד צו סניפּעס' נייַע פירמע, לויט די פּראָצעס.
אין וואַנגואַרד ס ערשטער פּרווון צו זוכן לעגאַל סערטאַפאַקיישאַן, די פירמע פיילד אַ פּראָצעס 31 מאי אין אַ צפון קאראליינע פּלאַץ, זוכן אַ צייַטווייַליק ריסטריינינג אָרדער קעגן סניפּעס פֿאַר אַלעדזשאַדלי סאַליסיטינג קלייאַנץ צו פאַרבינדן אים אין Topsail. סניפּעס געלייקנט די באַשולדיקונג. א סטעיט ריכטער האט אפגעווארפן די פארלאנג פון וואַנגואַרד, שרייבנדיג אז עס האט "ניט ווייזן א ליקעליהאָאָד פון הצלחה," לויט א באפעל פון 6 יוני.
אויף 8 יוני, וואַנגואַרד וואַלאַנטעראַלי דיסמיסט זיין שטאַט גערעכט קעיס קעגן סניפּעס.
די פירמע'ס נייע קלאגע, אריינגעגעבן אין פעדעראלן געריכט, זוכט אומגעצייכנטע שאדנס, אדוואקאטן'ס פיז און אנדערע רעליעף. דער פראצעס זאגט אז וואַנגוארד זוכט רעליעף פון א פעדעראלן געריכט ווייל די פארטייען קומען פון פארשידענע סטעיטס און די סומע פון שאדנס וואס מען זוכט איז העכער ווי $75,000.
א וואַנגואַרד ספּאָוקספּערסאַן קען נישט זיין ריטשט פֿאַר קאָמענטאַר. סניפּעס אַדוואָקאַט, מאַט דעאַנטאָניאָ, דיקליינד צו באַמערקן אויף דעם פאַל.
כאָטש וואַנגואַרד איז באַוווסט פֿאַר זייַן פאָנד פאַרוואַלטונג אַפּעריישאַנז, די פירמע אויך גיט עשירות פאַרוואַלטונג באַדינונגס צו רייַך מענטשן.
Snipes האָט אָנגעהויבן זיין פינאַנציעל סערוויסעס קאַריערע אין וואַנגואַרד ווי אַ מיטאַרבעטער מיט קליענט שייכות אין 2006, יווענטשאַוואַלי געווארן אַ הויך-נעץ-ווערט עלטער פינאַנציעל אַדווייזער אין 2015, לויט די פּראָצעס.
ווי אַ וואַנגואַרד אַדווייזער, Snipes האט נישט אַקטיוולי פּראָספּעקטעד פֿאַר קלייאַנץ, לויט די פּראָצעס. אַנשטאָט, Vanguard באַקענענ אים צו יגזיסטינג קלייאַנץ און פּראָספּעקטיוו קלייאַנץ. "אין אנדערע ווערטער, די פערזענליכע און פינאנציעלע אינפארמאציע פון די וואַנגואַרד קלייאַנץ וואָס Snipes סערווירט איז געווען ניט ינדיפּענדאַנטלי באַוווסט צו Snipes אָבער איז געווען צוגעשטעלט צו Snipes דורך וואַנגואַרד און דורך סניפּעס ס שטעלע," די פּאַסן שטאַטן.
שרייב צו ענדרו וועלש ביי [אימעיל באשיצט]
מקור: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo